El Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero (CMF) sancionó a una exejecutiva de Bci y a otro que estaba vinculado a Confuturo por uso de información privilegiada para comprar acciones y obtener beneficios ilícitos, luego de las indagaciones que fueron lideradas por la Fiscalía de la Unidad de Investigación del ente regulador. 

Respecto del caso de Confuturo, las investigaciones dieron cuenta que el ahora exsubgerente de mesa de dinero de Confuturo, Nicolás Hassi, compró acciones de Banco Santander con uso de información privilegiada. 

Esto, pues Confuturo adquirió papeles del banco antes de las Fiestas Patrias en 2020. La transacción de la compañía fue de $ 944,5 millones. Hassi se adelantó y desembolsó de manera personal cerca de $ 22,4 millones en acciones de Santander. 

Hassi fue sancionado por la CMF con una multa de UF 600, equivalente a $ 21,4 millones.  

La Comisión consideró que el actuar de Hassi “lesiona uno de los bienes jurídicos más preponderantes y celosamente resguardados por la regulación del mercado de valores, como son la transparencia, confianza, fiabilidad y equidad, los cuales refuerzan uno de los pilares sobre los cuales descansa la estructura del mercado de valores, cual es la repartición equitativa de la información disponible”. 

El regulador ahondó que “debe considerarse especialmente grave que, dado el cargo que ostentaba Hassi al momento de realizar la operación cuestionada, esto es, subgerente de la mesa de dinero, haya incurrido en la infracción imputada, ya que por su cargo tenía acceso privilegiado a las decisiones de inversión del inversionista institucional”. 

Las compras de Hassi “implicó que obtuviera una ventaja indebida al adquirir acciones Banco Santander, por sobre los demás actores”, según la CMF. Se reveló que el ejecutivo “presentó un patrón de conducta respecto a la operación de compra y venta de valores de renta variable nacional de Confuturo, siguiendo la mayoría de las veces la forma en la que opera la compañía”. 

De manera posterior a los hechos sancionados por la CMF, Confuturo ascendió a Hassi a mediados de 2021 como gerente de activos alternativos y renta variable. 

Mediante un hecho esencial, Confuturo informó al regulador a comienzos de octubre del año pasado que Hassi dejó de prestar servicios a la compañía. 

En caso relacionado a Bci, se dio cuenta que Invercap contrató el 7 diciembre de 2020 los servicios del banco para una asesoría financiera con el objetivo de comprar un 6,77% de CAP y definir una estructura de financiamiento de adquisición por hasta US$ 95 millones. Dentro de las tratativas, participó por parte del equipo del banco, la ahora exbanquera corporativa senior, Sylvia Ceroni. Esto, luego que la entidad financiera envió una propuesta a la empresa el 3 de diciembre. 

Ceroni vendió el 21 de diciembre de ese año cerca de $ 30 millones en acciones de CAP. El 28 de diciembre de 2020, realizó una anticipación de operación a plazo de papeles de CAP por $ 21,6 millones. Y el 12 de enero adquirió $ 5,9 millones en títulos de CAP. 

Un mes después, se dio a conocer que Invercap compró el paquete de 6,77% de la propiedad de CAP a una sociedad con el objetivo de “consolidar su posición estratégica”. 

El Consejo de la CMF determinó que Ceroni “operó en posesión de información privilegiada en el mercado de valores” al quedar en evidencia su rol en la elaboración de la propuesta para Invercap. 

A juicio del regulador, la ejecutiva en cuestión debió haberse abstenido de concretar las diferentes transacciones al participar del proceso de financiamiento para adquisición del paquete accionario de CAP por parte de Invercap, proceso que mantenía un carácter confidencial. 

Según la resolución de la CMF, Ceroni “tuvo la capacidad de incidir en la valorización de la acción de CAP”, por ello, catalogó que su actuar “dañó el correcto funcionamiento del mercado de valores”.  Fue multada con UF 300, equivalente a $ 10,7 millones. 

Ceroni trabajó por más de ocho años en Bci y fue desvinculada de la compañía en marzo de 2021 tras conocerse el caso. Actualmente se desempeña como senior relationship manager corporate banking en Scotiabank, según información proveniente de su página personal de LinkedIn. 

Ceroni aseguró ante el fiscal de la CMF que en su actuar “no fueron más que una torpeza, una omisión, una equivocación, falta de prolijidad, un error involuntario, que no le hice daño a nadie, tampoco afecté el mercado dado el monto de las operaciones”. 

En las indagaciones se dio cuenta que Ceroni recibió asesoría del exdirector de Invercap, Felipe Navarrete, que también se desempeñaba como gerente regional de Banca Empresas de Bci antes de ser despedido tras conocerse su involucramiento caso de información privilegiada relacionada a acciones de CAP. 

Ceroni declaró que “yo no tenía idea de este tema” referente a las operaciones a plazo, “pero un compañero de oficina que es hoy director de Invercap me explicó de este tema, su nombre es Felipe Navarrete. Éramos muy amigos con Felipe, él era un banquero de la corporativa”, señaló. 

Ahondó que “Felipe me enseñó de simultáneas, lo que entiendo de éstas es que yo compro las acciones a un precio X, las dejo en garantía y el banco me da un financiamiento de 180 días máximo”. 

La ahora ejecutiva de Scotiabank apuntó que “cuando me pasó lo que pasó, él era director de Invercap, él llevó el deal al banco”. 

La CMF confirmó en agosto de 2022 la multa a Navarrete por uso de información privilegiada al comprar acciones de CAP en momentos en que Invercap anunció la adquisición de un paquete de 6,77% de papeles de la siderúrgica. También fueron sancionadas sus hermanas Ruth y Ana María Navarrete por participar de esta transacción ilegal. 

Ceroni relató que su desvinculación de Bci fue “injusta”, ya que manifestó que no habían protocolos en aquel momento sobre cómo deben operar los ejecutivos del banco en el mercado de valores.